专题 页岩革命与日本的能源问题
页岩革命带来的地缘政治学影响

谷口智彦 [作者简介]

[2013.02.28] 其它語言 : ENGLISH | 日本語 | 繁體字 | FRANÇAIS | ESPAÑOL | العربية | Русский |

据预测,从页岩采掘出来的天然气和石油将帮助美国在能源方面实现独立。庆应义塾大学特聘教授谷口智彦先生(nippon.com编辑委员)就这场“页岩革命”将对日本和全球经济与地缘政治学方面造成的影响做出一番考察。

美国的页岩气革命(近年来又将页岩油纳入概念,称“页岩革命”)被认为将会改变美国政治与经济领域的规则。然而,日本似乎尚未充分认识到这场革命可能对日本经济与世界秩序产生的影响。日本等各国应做好准备,接受页岩革命的经济与地缘政治学影响,本文将就此展开论述。

对日美宏观经济产生截然不同的影响

在宏观经济均衡这一点上,页岩革命将给日美两国带来截然不同的影响,导致第二次世界大战结束后曾支撑了日本经济发展的日美经济关系发生逆转。

今后,美国将显著减少一次能源的进口量。正如越来越多观察家们预测的那样,在不远的将来,美国或许将基本实现能源自给。美国的经常项目收支状况至少不会再继续恶化,甚至有可能出现好转。而日本经济则会与之背道而驰。

除非日本的政治家们做出维持、更新核能发电项目这样一种具有勇气的决断(可能性很小),否则日本的资源进口量就不会减少。尽管最终结果将取决于美国监管部门和联邦议会的决定,但假如今后美国出产的天然气和石油真正大规模地进入日本,那么已经严重失衡的对美贸易状况将进一步恶化。

对美贸易“赤字”在日本出现、甚至不断增长的时代正日益逼近。对于日本官民各界的现任领导们而言,这种完全出乎意料的事态已经迫在眉睫。即使资本往来收支的顺差可以填补这笔赤字,但也并不意味着可以高枕无忧。因为我们很快就会发现,日本经济在经常项目收支方面也呈现出了整体持续弱化的趋势。

日本经济即将遭遇资金周转不灵的那一天。按照储蓄总是与经常项目收支保持平衡这一宏观经济运行基本关系的恒等式来看,日本迟早都必须面对上述事态。因为劳动人口的减少,必定造成国民储蓄的减少。而经常项目收支状况也会不断恶化。令人震惊的是事态发展速度之快。地震造成的核电恐惧症与美国的页岩革命将会共同发挥作用,以出人意料般的速度加剧事态的演进。

这种情况必然会导致日本国内利率上升,日本的国债将越来越难以找到买家。希腊的危机可谓是殷鉴不远。

Thinking About the Unthinkable—防范不测事态

力图借助页岩气和页岩油来降低一次能源对外依存度的美国将如何调整政治与安保领域的对外行动呢?除了宏观经济均衡外,我们还必须关注页岩气革命带来的地缘政治学影响。恐怕美国会逐渐降低针对中东地区的重视度。

长期以来,美国维护世界秩序的责任意识在很大程度上来源于针对中东的关注。鉴于这一背景,针对中东的关注度降低,有可能导致美国减少对外关注。世界会由此趋于更加稳定吗?答案无疑是否定的。

世界秩序趋于动荡,必将导致人们越来越难以对未来做出预测。如此一来,左右全球资金流的利率将会反映风险的增势,必然呈现出上涨的基本态势。

内外因素相互作用,将会抬升日本的利率。这样看来,页岩革命的影响或许可谓波及甚广。在此情况下,我们必须“想象不可想象的事态(to think about the unthinkable)”。多年来,这一直是日本的决策部门最不擅长的课题。

已丧失盈利能力的日本经济

1998年至2007年这10年间,日本曾6次创造了超过10万亿日元的贸易顺差额。这段时期,1998年的顺差额最高,达139914亿日元,2001年最低,为65637亿日元。受到全球经济衰退影响,2008年和2009年的贸易顺差跌至不足3万亿日元的水平,2010年再次企稳向好,回升到了66347亿日元。日本经济创造巨额贸易顺差的历史或许将就此画上句号。

2011年,日本的贸易收支竟在时隔31年后又一次出现了赤字。具体数额是25647亿日元。据预测,2012年的贸易赤字将达到5万亿日元左右。这意味着如果按绝对值计算,自史上顺差额最高的1998年以来,日本的贸易收支在14年间出现了近19万亿日元的负增长。

这种的衰退幅度相当于某个经济总量排在全球第40位左右的国家(比如智利、以色列、葡萄牙、埃及)完全消失了一般。

经常项目收支的推移所反映的日本经济的变化也很不正常。2007年,日本的经常性顺差高达249342亿日元,但2012年预计仅为不到43000亿日元。

下降幅度超过了206300亿日元。如果换一种方式比较,这几乎相当于通用汽车和福特汽车同时倒闭。只要回想一下这段时期的失业率就能体会到其威力。假如这种情况发生在美国,那么无论谁当总统,恐怕都不可能获得连任了。

据认为,页岩革命会对日本经济的对美贸易均衡造成更加直接的影响。如果仔细观察这一问题就会发现,日本的对美贸易收支也开始发生了变化。依靠对美出口来实现经济增长,甚至摆脱经济萧条的困境,这是许多日本人始终抱有的一种信仰,但现实世界中的美国已经没有这种活力了。1998年之后的10年间,日本的对美贸易收支始终保持着7、8万亿日元左右的顺差。其间的最高值出现在2006年,高达90223亿日元。然而,经历世界金融危机之后,2009年以来仅维持在3-4万亿日元的水平。

如上所述,就在进入本世纪前后的极短时间内,日本经济的对外均衡在贸易收支和经常项目收支方面都以庞大的规模呈现出了急剧恶化的趋势。正如众多经济分析人士所言,其直接原因在于患上核电恐惧症的日本被迫大幅增加了化石燃料的进口量。然而,隐藏在更底层的问题恐怕是日本经济在创造正现金流方面已经没有余力了。

储蓄减少将导致经常项目收支恶化

日本经常项目收支恶化的另一个原因在于储蓄剩余时代的终结。

据经济合作与发展组织(OECD)统计,日本2012年的家庭储蓄率为1.9%。且不说与德国的10.1%相比,甚至远低于美国的3.7%。其降幅也十分明显。观察1995年以来的变化可以发现,德国和美国仅下降了约1个百分点,而日本却从12.2%下降了超过10个百分点。(OECD Economic Outlook, No. 92)

毋庸赘述,公共部门必然是资不抵债。作为日本来说,企业的储蓄(莫如说是投资不足)弥补了公共部门的亏空,国家整体的储蓄率(名义国内生产总值[GDP]占比)为22.9%,尚且算是有些节余,但这一数值较1995年而言仍然下降了8.6个百分点。说起来,企业部门成为储蓄主体这一现象恰恰就是投资机会减少的佐证。于是,我们只能得出这样一个结论:本应是储蓄主力的家庭部门今后重拾储蓄活力的希望也十分渺茫。

正是在这样一种背景之下,页岩革命将会产生影响。日本的对美贸易顺差已经跌至近3万亿日元的水平,恐怕未来还将变为逆差。无论是从页岩中采掘出来的天然气,还是在阿拉斯加采掘的传统天然气,一旦这些能源真正开始大规模地出口到日本,历史就会出现划时代的转折。

针对上述论点,可以提出一个反论,那就是从美国购买资源的做法有两个好处,一是向安保同盟国采购物品可以获得经济范畴之外的利益,二是当国际上与石油价格联动的天然气价格较高时,如果能从美国进口相对便宜的天然气,反而有助于改善对外收支状况。

笔者赞成上述第一个观点。反正都是要采购资源,那就应该从美国买。如果美国出产的天然气和石油能够便宜出售给日本,那笔者也同意第二个观点。其实笔者更想说的是,如果确实要从美国大规模进口天然气和石油,就应该注意在价格谈判时有效利用同盟关系这一条件,从中获得实惠。

即便如此,也要等到日本出现对美贸易赤字时,人们在感到某种心理冲击的同时,才会不得不从对日本经济实力的迷信中觉醒吧。据分地域的贸易收支平衡表的统计显示,现在已经没有任何一个国家或市场能够像曾经的美国那样为日本提供足够的出口规模了。1988年至今,日本对华贸易每年都是逆差。由于对美出口减少,所以即便从美国采购的资源价格低廉,也不可能显著改善日本经济的对外均衡。

假如对美经常项目收支出现赤字,那么日本的国际经常项目收支变为赤字的日子也就为时不远了。如果将日本比作一个企业,这就相当于体现主业利润的经营性收支将转为赤字。此外,由于经常项目收支也将出现赤字,所以资金周转也将出现困难。

我们只需联想希腊和葡萄牙的情况就可以理解,一旦这种形势明朗化,想要控制利率的上涨就会变得极为困难。连做梦都别想还清的政府债务会像滚雪球一样不断膨胀。

美国的对外影响是否会减弱?

至此,笔者梳理了日本对外收支恶化的情况,并指出对美进口资源方面可能出现的增势或将加剧恶化势头,其中一个结果将是导致日本的利率上升,财政状况显著恶化。

当然,伴随这些而来的还有政治方面的结果。

如果希望壮大防卫力量和海上保卫力量以遏制中国的崛起与领海扩张的野心,那么对于日本而言,现在几乎可谓是最后的机会了。趁着目前国内社会秩序还比较稳定,财政尚有望勉强维持之时,日本或许可以将增强对华遏制力的举动打造成一个积极的故事,为日本的将来减少一点变数。时间越长,这就会变得越困难。

二战之后,日本的固定做法是“负担基地运营成本,换取美军军事力量”,而今后这个等式将不成立。这是因为,尽管美军计划将在太平洋及印度洋地区增加投资,但日本却越来越难以增加自己作为东道国的开支了。我们可以得出一个结论,假如可以在不增加日方支出的同时维持并加强日美同盟的力量,那么无论什么办法都应该去尝试。我们既应该欢迎美国部署鱼鹰运输机,也应该大力推进宪法修订工作,允许行使集体自卫权。

既然已经无法像过去那样滥开支票,那就需要在对外开发援助问题上精打细算。我们必须仔细调查对象国家和项目,收紧资金,集中援助适合的对象。

不过,从全球角度来看,与页岩革命可能引发的地缘政治学变化相比,上述或将在日本国内产生的政治影响无论是在规模上还是在波及面上或许都会显得微不足道。

支撑世界战后体制的一个支柱是美国承诺向中东各国提供的安保框架。尤其是掌握着石油增产与减产大权的沙特阿拉伯与美国之间尽管没有一种基于价值观的联系,但仍然维持着基于利害关系的合作,这为当年美国利用油价低迷将苏联逼入困境等行动发挥了有效作用。

美国为中东地区提供安保支持的一个回报是,沙特阿拉伯将石油交易的结算业务全都集中到了纽约的美元资金市场上,形成了一种石油资金必须在美元市场中循环的机制。美元成为了以石油为代表的各种初级产品的唯一结算货币,用法国人的话来说,美国由此获得了一种“逆天的特权”。美国不用担心汇率变动风险,还可以利用本国金融政策对全球造成影响,之所以能得到这种特权,很大一部分原因在于只能通过美元购买石油这一现状。

如今,就在页岩革命的影响还处于萌芽阶段之时,上述情况已开始发生变化。

美国在时隔55年后退出中东

在推翻利比亚领导人卡扎菲的行动中,美国将空袭作战任务交由英法两军负责(尽管美国提供精密炸弹等参与行为影响了战争的走势)的决定意味着其在时隔55年后选择了退居幕后,而在此前,美国通过发动1956-57年的苏伊士危机排除了英法两国在中东的影响力,并长期维持和强调本国在该地区的统治地位。此外,David E. Sanger在新作《Confront and Conceal》中记录了奥巴马总统在阿拉伯之春运动中放弃支持埃及穆巴拉克政权,这种行为相当于美国主动将战后在中东地区经营起来的无形资产贬值,并进行了止损抛售。

早在美军撤出伊拉克和阿富汗,以及将安保重心转移到印度洋和太平洋地区之际,美国就已经开始减少参与中东事务了。而页岩革命将会加速这一趋势。

笔者无法提供事实和数字来讨论今后的走向。因为一切尚未发生。然而,如果美国经济成功实现化石燃料的自给自足,那就更难期待它介入维护中东秩序的事务了。恐怕没人会对此提出异议。

如果美国这块沉重的镇石被移走,那么包括顶住了“阿拉伯之春”的沙特阿拉伯在内,整个中东秩序或许将趋于动荡。尽管美国应该会寻求国际合作,努力控制局势,但中国和俄罗斯不可能轻易顺从。届时,我们将体会到不存在超级大国的世界到底有多不稳定。

投资者会因惧怕风险而变得胆小,他们将从海外市场撤出资金,全球化趋势将发生逆转。换言之,全球利率保持低位稳定的时代将会终结,利率上升的祸害将会袭击耐力最弱的国家。日本创造现金流的能力已经越来越弱,极有可能遭受这波冲击。此外,由于日本对中东产油国的依赖度很高,这就进一步加大了风险。

我们难以预料中国将如何应对挑战,但想必中国政府方面会想尽一切办法建立可用人民币购买石油及资源的体制吧。如此一来,亚洲各国中央银行都将大幅增加人民币储备,北京的政治影响力也可能会成倍增涨。

日本应超越党派分歧,共同应对风险

如上所述,我们不能将页岩革命单纯作为一种经济现象来进行讨论。如何让美国继续担负起维护世界秩序稳定的责任,这是从传统体制中获得了利益的各国所面临的共同课题。其中,日本应该迅速开始做出努力,抑制将会增加风险的复杂因素。

东京的政治家们必须超越执政党与在野党的界限,针对这种时代趋势达成共识。应该列出现在还来得及、将来很快就来不及实施的政策,寻求跨越党派的理解与支持。

在外交方面,应该朝着已经起步的方向加速前进。即推进与海上民主主义国家之间的合作,加强与英语圈国家的联系。前一项工作的目的在于寻求与拥有共同价值观和利害关系的国家实现联动,后一项工作的重要意义在于信息最大的传播渠道是英语。而且,越是在前途不明的时代,信息就越显得重要。因此,日本的外交政策应该比过去加倍重视与澳大利亚、印度、英国和加拿大等国的合作。

标题图片:位于美国德克萨斯州的页岩油挖掘现场

1957年出生于香川县。1981年毕业于东京大学法学系。曾任《日经BUSINESS》记者、编辑委员。之后进入外务省,担任外务副报道官、广报文化交流部参事官等职。历任美国普林斯顿大学伍德罗•威尔逊学院国际研究中心福布莱特计划客座研究员、伦敦外国新闻协会会长、上海国际问题研究所客座研究员、庆应义塾大学特聘教授等。2011年4月至2013年1月担任nippon.com编辑委员。著述有《通货大战——日元、人民币、美元、欧元的同时代史》(日本经济新闻社,2005年)等。

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